建立和實(shí)施內(nèi)部控制，是黨的十八屆四中全會(huì)提出的明確要求，是推進(jìn)政府治理現(xiàn)代化的應(yīng)有之義。2020年，寧夏監(jiān)管局認(rèn)真學(xué)習(xí)貫徹黨中央關(guān)于全面從嚴(yán)治黨、推進(jìn)國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化要求，深入落實(shí)財(cái)政部黨組決策部署和部?jī)?nèi)控委工作要求，在鞏固提升內(nèi)控建設(shè)既有成效的基礎(chǔ)上，層層壓緊壓實(shí)責(zé)任，把內(nèi)控建設(shè)要求落實(shí)到每個(gè)處室、每名干部，為推動(dòng)職能轉(zhuǎn)變和深化財(cái)稅改革創(chuàng)造條件、提供動(dòng)力。

一、強(qiáng)化擔(dān)當(dāng)抓責(zé)任落實(shí)。局黨組從全面從嚴(yán)治黨和黨風(fēng)廉政建設(shè)的高度，把內(nèi)控工作列入黨組會(huì)議、局長辦公會(huì)議的議事日程，堅(jiān)持內(nèi)控工作與黨風(fēng)廉政、業(yè)務(wù)工作同研究、同部署，推動(dòng)內(nèi)控建設(shè)全面鋪開和持續(xù)推進(jìn)；引導(dǎo)全局干部職工提高政治站位，著力在提高工作質(zhì)量，打基礎(chǔ)、建機(jī)制上下功夫，摒棄“一陣風(fēng)”、階段性思維，自覺將內(nèi)控理念貫穿工作始終，全面規(guī)范各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)。建立內(nèi)控工作會(huì)議制度，通過專題會(huì)議、座談研討等多種形式，研究貫徹落實(shí)劉昆部長講話精神和《2020年財(cái)政內(nèi)控工作計(jì)劃》的工作措施。結(jié)合本局工作實(shí)際，制定印發(fā)《寧夏監(jiān)管局2020年內(nèi)控工作計(jì)劃》，列明修訂內(nèi)控操作規(guī)程、做好內(nèi)控考評(píng)、開展內(nèi)部控制報(bào)告編報(bào)等9項(xiàng)工作任務(wù)，落實(shí)責(zé)任分工，明確工作要求，確保各項(xiàng)工作任務(wù)落到實(shí)處。

二、形成合力抓責(zé)任落實(shí)。局黨組把建立健全內(nèi)控監(jiān)督管理機(jī)制作為推動(dòng)內(nèi)控工作的重要抓手，壓實(shí)內(nèi)控委的領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任、內(nèi)控辦的牽頭組織協(xié)調(diào)責(zé)任、各處室的主體責(zé)任，三方密切配合、形成合力。局主要負(fù)責(zé)人對(duì)全局內(nèi)控工作負(fù)總責(zé)，局領(lǐng)導(dǎo)班子其他成員對(duì)職責(zé)范圍內(nèi)的內(nèi)控工作負(fù)主要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，各處室主要負(fù)責(zé)人對(duì)本處室內(nèi)控工作負(fù)主體責(zé)任，形成一級(jí)抓一級(jí)，層層抓落實(shí)的內(nèi)部控制組織管理架構(gòu)，就內(nèi)控工作及時(shí)溝通、定期會(huì)商、共同研判，切實(shí)做到相向而行、同向發(fā)力，推進(jìn)內(nèi)控建設(shè)工作落地生根。此外，探索建立內(nèi)控監(jiān)督與紀(jì)檢監(jiān)督雙述職機(jī)制，將黨風(fēng)廉政建設(shè)和內(nèi)部控制建設(shè)緊密結(jié)合，各處室負(fù)責(zé)人每半年向內(nèi)控委報(bào)告內(nèi)控工作開展情況、存在問題及相關(guān)建議等。

三、完善制度抓責(zé)任落實(shí)。立足監(jiān)管局職能調(diào)整，結(jié)合部?jī)?nèi)控辦制定的《財(cái)政部各地監(jiān)管局內(nèi)部控制辦法（2019）》和財(cái)政部專項(xiàng)內(nèi)部控制辦法，組織修訂內(nèi)控操作規(guī)程，健全完善內(nèi)部管理制度，促使內(nèi)控制度與工作實(shí)際真正深度融合、同步提升。召開內(nèi)控工作會(huì)議，從業(yè)務(wù)分類、職責(zé)分工、體例格式、時(shí)限要求等方面安排布置內(nèi)控操作規(guī)程修訂工作，要求各處室按照“必須、管用、有效”的原則，對(duì)現(xiàn)行自由裁量幅度較大，不夠規(guī)范、嚴(yán)密或者已不合時(shí)宜的管理辦法、操作規(guī)程等進(jìn)行排查鎖定，進(jìn)一步優(yōu)化、細(xì)化、調(diào)整部分內(nèi)容，以適應(yīng)職能調(diào)整和內(nèi)控要求。建立健全崗責(zé)體系，認(rèn)真落實(shí)《財(cái)政部崗位利益沖突風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)部控制辦法》，結(jié)合新的職能定位，以及掛職、借調(diào)人員參加財(cái)政監(jiān)管工作，重新梳理各個(gè)崗位職責(zé)，查找內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，對(duì)不相容崗位（職責(zé)）進(jìn)行分離，明確細(xì)化崗位責(zé)任，相互監(jiān)督，相互制約。

四、整改問題抓責(zé)任落實(shí)。內(nèi)控建設(shè)未有窮期。局黨組把加固薄弱環(huán)節(jié)作為加強(qiáng)和改進(jìn)內(nèi)控工作的著力點(diǎn)，針對(duì)巡視、經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)反映的內(nèi)控問題，進(jìn)行專題剖析研究，找準(zhǔn)問題癥結(jié)關(guān)鍵，制定措施逐條整改，并繼續(xù)發(fā)揚(yáng)“釘釘子”精神，鞏固整改成果，構(gòu)建長效機(jī)制，持續(xù)提升內(nèi)控工作。組織開展2019年度自查工作，各處室按照巡視整改工作新要求、對(duì)照職能調(diào)整新變化和年度內(nèi)控計(jì)劃，認(rèn)真梳理本處室內(nèi)控制度建設(shè)中存在的薄弱環(huán)節(jié)；內(nèi)控辦堅(jiān)持靶向治療、精準(zhǔn)施策，下發(fā)自查通報(bào)，提出整改要求和改進(jìn)工作的建議。

五、強(qiáng)化培訓(xùn)抓責(zé)任落實(shí)。召開全局干部職工大會(huì)，傳達(dá)學(xué)習(xí)劉昆部長在部?jī)?nèi)控委2020年第一次會(huì)議上的講話精神，引導(dǎo)全局干部深刻理解內(nèi)控工作的重要意義，切實(shí)把思想和行動(dòng)統(tǒng)一到部黨組部署要求上來，樹立強(qiáng)烈的責(zé)任感和使命感，從政治和全局高度思考和落實(shí)內(nèi)控工作。依托財(cái)政監(jiān)管大講堂，采取集中學(xué)習(xí)、互動(dòng)交流等形式，組織學(xué)習(xí)《財(cái)政部?jī)?nèi)部控制基本制度（試行）》《財(cái)政部各地監(jiān)管局內(nèi)部控制辦法（2019）》和財(cái)政部專項(xiàng)內(nèi)部控制辦法，重點(diǎn)學(xué)習(xí)地方政府債務(wù)監(jiān)管、部門預(yù)算審核、中央轉(zhuǎn)移支付監(jiān)控、專項(xiàng)檢查等重點(diǎn)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)防控措施，講政策、講流程、講案例，促使干部職工進(jìn)一步加強(qiáng)內(nèi)控業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，依法規(guī)范履職，防范業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和廉政風(fēng)險(xiǎn)。