十八屆三中全會(huì)通過的《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問題的決定》指出：“全面深化改革的總目標(biāo)是完善和發(fā)展中國特色社會(huì)主義制度，推進(jìn)國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化。到二〇二〇年，在重要領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)改革上取得決定性成果，完成本決定提出的改革任務(wù)，形成系統(tǒng)完備、科學(xué)規(guī)范、運(yùn)行有效的制度體系，使各方面制度更加成熟更加定型。”財(cái)政部四川監(jiān)管局自更名設(shè)立以來，始終把內(nèi)控機(jī)制建設(shè)作為體制機(jī)制建設(shè)的重要內(nèi)容，以“八項(xiàng)規(guī)定”實(shí)施細(xì)則為指導(dǎo)，以《財(cái)政部各地監(jiān)管局內(nèi)部控制辦法（2019）》為依據(jù)，積極探索并完善內(nèi)部崗責(zé)體系，優(yōu)化流程，健全制度，強(qiáng)化監(jiān)督，形成環(huán)環(huán)相扣科學(xué)嚴(yán)密的管理鏈條。

一、強(qiáng)化組織領(lǐng)導(dǎo)，健全內(nèi)控工作組織構(gòu)架

一是抓思想教育。把干部思想教育放在各項(xiàng)工作部署之中、展開之首，做到把工作重要性講清，把工作風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)講明，確保干部思想認(rèn)識(shí)到位，內(nèi)控理念深植于心，著重實(shí)現(xiàn)內(nèi)控觀念從“要我控”到“我要控”的轉(zhuǎn)變。二是抓重點(diǎn)環(huán)節(jié)。在運(yùn)行關(guān)鍵環(huán)節(jié)上加大內(nèi)控力度，把事前預(yù)防、事中控制和事后監(jiān)督有機(jī)統(tǒng)一起來，兼顧系統(tǒng)性和操作性。在優(yōu)化流程、細(xì)化風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)基礎(chǔ)上，深入查找管理漏洞和廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，最大限度地堵塞漏洞。三是抓執(zhí)行落實(shí)。將內(nèi)部控制貫穿于各項(xiàng)業(yè)務(wù)流程和各個(gè)環(huán)節(jié)，并最終固化為規(guī)范、直觀、實(shí)用和可操作性強(qiáng)的內(nèi)控制度匯編和操作手冊(cè)，使各項(xiàng)工作都有章法可循、有流程可依。

二、推進(jìn)信息化建設(shè)，密織內(nèi)控監(jiān)督“防護(hù)網(wǎng)”

四川監(jiān)管局以信息化防控為主要抓手，綜合運(yùn)用“大數(shù)據(jù)”“云平臺(tái)”等技術(shù)手段，筑牢內(nèi)控信息化防線，推進(jìn)內(nèi)控機(jī)制建設(shè)。發(fā)揮處室工作積極性，協(xié)調(diào)配合，以“制度+科技”的標(biāo)準(zhǔn)，積極推進(jìn)內(nèi)控信息系統(tǒng)建設(shè)，將業(yè)務(wù)流程、內(nèi)控制度、崗位職責(zé)嵌入系統(tǒng)中，將議事決策、執(zhí)行簽批各環(huán)節(jié)固化到程序里，最大限度地減少人為操縱因素，有效提升內(nèi)控機(jī)制建設(shè)的信息化水平，促使各類風(fēng)險(xiǎn)早發(fā)現(xiàn)、早提醒、早防控，實(shí)現(xiàn)內(nèi)控機(jī)制的自動(dòng)發(fā)起、常態(tài)運(yùn)行、內(nèi)生制約，有效規(guī)避潛在風(fēng)險(xiǎn)。

三、加強(qiáng)內(nèi)審督察，完善內(nèi)控考核指標(biāo)

內(nèi)部控制“管”的是權(quán)力，“控”的是風(fēng)險(xiǎn)。面對(duì)全面從嚴(yán)治黨越來越嚴(yán)的要求，需要?jiǎng)?chuàng)新改進(jìn)監(jiān)督方式。一是與巡視、監(jiān)察等部門協(xié)調(diào)，整合監(jiān)督資源、同頻共振，充分發(fā)揮內(nèi)控經(jīng)驗(yàn)共享的優(yōu)勢，可以前移監(jiān)督關(guān)口，形成全面從嚴(yán)治黨監(jiān)督合力。二是不斷豐富完善防控指標(biāo)，做好重要事項(xiàng)和關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)的風(fēng)險(xiǎn)防控設(shè)置，建立問責(zé)防線，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)防控中發(fā)現(xiàn)的重大問題及時(shí)整改、對(duì)內(nèi)控不力的處室和人員提出整改，傳導(dǎo)壓力，促使干部不越“底線”、不踩“紅線”、不碰“高壓線”。